合规管理体系简介

ISO 37301是国际标准化组织(ISO)制定的一项合规管理体系标准,全称是“合规管理体系要求及指南”(Compliance management systems - Requirements with guidance for use)。它于2021年3月正式发布。

该标准规定了建立、实施、维护和持续改进合规管理体系的要求。它适用于各类组织,无论其规模、类型和性质如何,都可以应用这个标准来建立合规管理体系。

建立合规管理体系的目的和意义

1、减少违规风险,避免法律责任

合规管理可以帮助组织识别潜在的违规行为风险,并采取措施加以预防和控制,从而减少因违反法律法规而面临的处罚、罚款以及名誉损失。

2、提高运营效率,降低合规成本

合规管理使组织建立规范的操作流程,提高决策效率,减少重复工作,有助于优化业务流程,降低合规成本。

3、维护组织声誉,赢得客户信任

组织注重合规能展现其业务诚信度,维护企业品牌形象,赢得客户、投资人等利益相关方的信任和支持。

4. 强化内部管控,优化组织文化

合规管理强化内部控制,增强员工合规意识,营造诚信、合规的企业文化,有利于组织的可持续发展。

5. 符合监管要求,顺应趋势需求

建立合规体系是各国监管机构的重要监管要求。这也是组织跟上国际最佳实践的需要。

总之,建立合规管理体系对于组织发展具有重要意义,既能管理合规风险,也能为组织创造价值。组织需要高度重视并投入资源进行合规体系建设。

合规管理体系指南

总结一下建立合规管理体系的主要步骤和指南:

1. 高层领导支持和承诺。管理层需要高度重视,提供资源支持。

2. 制定合规政策。界定合规目标,明确组织的合规方针。

3. 识别合规义务。识别适用的法律法规及行业规范。

4. 准确评估合规风险。评估组织面临的合规风险,辨识高风险区域。

5. 制定合规计划和控制措施。针对主要合规风险制定对策。

6. 建立合规组织架构。设立合规管理角色,明确职责分工。

7. 提供合规培训和沟通。加强员工合规意识。

8. 监控和衡量合规性。开展内部审核,测评合规成效。

9. 建立问题报告和调查机制。管理合规违规事件。

10. 管理体系持续改进。不断优化完善合规管理流程。

合规管理体系认证流程

合规管理体系认证条件

1、企业需持有工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》等有效资质文件；

2、申请方应按照国际有效标准（GB/T 35770-2017）的要求在组织内建立质量管理体系，并实施运行至少3个月以上；

3、至少完成一次内部审核，并进行了有效的管理评审；

4、管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚。

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